东吴基金料理有限公司 东吴中短债债券型发起式证券投资基金        托管条约    基金料理东谈主：东吴基金料理有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 东吴中短债债券型发起式证券投资基金           托管条约                     目   录 一、 基金托管条约当事东谈主                   1 二、 基金托管条约的依据、意见和原则             2 三、 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查         3 四、 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查            8 五、 基金财产撑捏                      8 六、 指示的发送、阐述和扩充                12 七、 来回及计帐交收安排                  12 八、 基金钞票净值诡计和司帐核算              18 九、 基金收益分拨                     22 十、 信息泄漏                       23 十一、 基金用度                      25 十二、 基金份额捏有东谈主名册的撑捏              27 十三、 基金预计文献和档案的保存              27 十四、 基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换            28 十五、 防碍举止                      30 十六、 基金托管条约的变更、远隔与基金财产的计帐      31 十七、 违约拖累                      33 十八、 争议科罚口头                    34 十九、 基金托管条约的服从                 35 二十、 基金托管条约的签订                 35 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                      托管条约                 一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：东吴基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱营业磨真金不怕火区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   邮政编码：200120   法定代表东谈主：李素明   成立日历：2004 年 9 月 2 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字2004132 号   组织体式：有限拖累公司（国内合股）   注册成本：1 亿元   存续时代：捏续经营   经营鸿沟：基金召募、基金销售、钞票料理、特定客户钞票料理、中国证监 会许可的其他业务（照章须经批准的名堂，经关连部门批准后方可开展经营活 动）。   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   预计东谈主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元   批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时代：捏续经营 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                托管条约   经营鸿沟：办理东谈主民币入款、贷款；同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现；种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证事迹及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障兼业代理业务；代理战术性银行、外 国政府和海外金融机构贷款业务；撑捏箱事迹；刊行金融债券；买卖政府债券、 金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理事迹、年金账 户料理事迹；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、征询、 见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人事迹；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自 营、代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手 机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业 务。        二、基金托管条约的依据、意见和原则   缔结本条约的依据是《中华东谈主民共和国民法典》《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》（以下简称《基金法》）《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以 下简称《运作办法》）《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》《公开 召募证券投资基金信息泄漏料理办法》（以下简称《信息泄漏办法》）《证券投 资基金信息泄漏内容与神志准则第 7 号〈托管条约的内容与神志〉》《公开召募 灵通式证券投资基金流动性风险料理规则》（以下简称《流动性风险料理规则》） 《东吴中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或 基金合同）过甚他预计规则。   缔结本条约的意见是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的撑捏、 投资运作、净值诡计、收益分拨、信息泄漏及相互监督等预计事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、诚恳信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                托管条约 义部分具有雷同含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的关连安排见基金合同和招募 说明书的规则。        三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资举止诈骗监督权 金投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟主要为具有较好流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的债券（包括国债、方位政府债、政府支捏机构债券、金融债、企业债、公司 债、公开拓行的次级债、可分离来回可转债的纯债部分、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券等）、国债期货、钞票支捏证券、债券回购、同行存 单、银行入款、货币阛阓器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用，但须相宜中国证监会的关连规则。   本基金不投资于股票，也不投资于可颐养债券（可分离来回可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳健 神志后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金不得投资于关连法律、法则、部门礼貌及《基金合同》防碍投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于中短期 债券的比例不低于非现款基金钞票的 80%，每个来回日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的来回保证金后，捏有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期债券是指剩余期限或行权剩余期限不跨越三年（含） 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                托管条约 的债券钞票，主要包括国债、方位政府债、政府支捏机构债券、金融债、企业债、 公司债、公开拓行的次级债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 可分离来回可转债的纯债部分等金融器用。    若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金料理东谈主在 履行稳健神志后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以 下投资限定： 期债券的比例不低于非现款基金钞票的 80%； 当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的证券，不跨越该证券的 10%，都备按照预计指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此条件规则的比例限定； 金钞票净值的 10%； 钞票支捏证券限制的 10%； 益东谈主的种种钞票支捏证券，不得跨越其种种钞票支捏证券共计限制的 10%；   a.在职何来回日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净 值的 15%；   b.在职何来回日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金捏有的债 券总市值的 30%；   c.本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当相宜《基金合同》对于债券投资 比例的预计约定； 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                  托管条约   d.在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越 上一来回日基金钞票净值的 30%； 本条所规则比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与《基金合同》约定的投资范 围保捏一致。   除上述第 2）、11）、12）项之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述规则投资 比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊 情形除外。   基金料理东谈主应当自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 相宜《基金合同》的预计约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟应当相宜《基 金合同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》收效之 日起启动。   法律法则或监管部门取消或诊治上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行稳健神志后，则本基金投资不再受关连限定或按照诊治后的规则扩充。 投资防碍举止进行监督：   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金防碍从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实 际禁止东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵守基金 份额捏有东谈主利益优先原则，贯注利益突破，成立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓自制合理价钱扩充。关连来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                   托管条约 律法则给予泄漏。紧要关联来回应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。      法律、行政法则或监管部门取消或诊治上述限定，如适用于本基金，基金 料理东谈主在履行稳健神志后，则本基金投资不再受关连限定或按照诊治后的规则执 行。 督。   基金料理东谈主参与银行间阛阓来回,应按照审慎的风险禁止原则评估来回敌手 资信风险，并自主采纳来回敌手。基金托管东谈主发现基金料理东谈主与银行间阛阓的丙 类会员进行债券来回的，不错通过邮件、电话等两边认同的口头提醒基金料理东谈主， 基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金料理东谈主应确保可行性说明 内容实在、准确、完好意思。基金托管东谈主分歧基金料理东谈主提供的可行性说明进行内容 审查。基金料理东谈主同意，经提醒后基金料理东谈主仍扩充来回并形成基金钞票吃亏的， 基金托管东谈主不承担拖累。      基金料理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款勉强) 的来回结算口头进行来回。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付智商等触及到入款银行采纳方面的风险。基金料理东谈主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并自主采纳入款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金料理 东谈主违抗上述原则给基金形成的吃亏，基金托管东谈主不承担任何相应拖累，关连吃亏 由基金料理东谈主先行承担。基金料理东谈主履行先行赔付拖累后，有权要求关连拖累东谈主 进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金料理东谈主履行先行赔付拖累。  （二）投资监督鸿沟的诊治      因法律法则、监管要求导致本基金投资事项诊治的，基金料理东谈主应提前通 知基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督鸿沟。基金料理东谈主知道基 金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开端或系统开拓等身分影响，基金料理 东谈主应为基金托管东谈主系统诊治预留所需的合理必要时辰。 东吴中短债债券型发起式证券投资基金              托管条约  （三）基金托管东谈主应根据预计法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值诡计、种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 细目、基金收益分拨、关连信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数 据等进行监督和核查。  （四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》《基 金合同》、本条约预计规则时，应实时以书面体式见知基金料理东谈主限期修订，基 金料理东谈主收到见知后应实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解 释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主见知的违章事项未能在限期内修订的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主抵偿因其违抗《基金合同》、 本条约而甚至投资者遇到的吃亏。   对于依据来回神志尚未成交的且基金托管东谈主在来回前简略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗关连法律法则规则或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝扩充，立即见知基金料理东谈主，并向中国证监会叙述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来回神志照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即见知基金料理东谈主，并叙述中国证监会。   基金料理东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时辰内 复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金料理东谈主应积极合营提 供关连数据烦嚣和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违章举止，应立即叙述中国证监会，同期 见知基金料理东谈主限期修订。   基金料理东谈主无朴直情理，断绝、拦阻基金托管东谈主根据本条约约定诈骗监督权， 或采用拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主冷漠警告仍不改正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。 东吴中短债债券型发起式证券投资基金               托管条约         四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货相 关账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主诡计的基金钞票净值和种种基金份额净 值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、关连信息泄漏和监督基金投资运作等行 为。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未扩充或无故蔓延扩充基金料理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等 违抗《基金法》《基金合同》、本条约过甚他预计规则时，基金料理东谈主应实时以 书面体式见知基金托管东谈主限期修订，基金托管东谈主收到见知后应实时查对阐述并以 书面体式向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对见知县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合营。基金托管东谈主对基金料理东谈主见知的 违章事项未能在限期内修订的，基金料理东谈主应叙述中国证监会。基金料理东谈主有义 务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的吃亏。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章举止，应立即叙述中国证监会和银行 业监督料理机构，同期见知基金托管东谈主限期修订。   基金托管东谈主应积极合营基金料理东谈主的核查举止，包括但不限于：提交关连资 料以供基金料理东谈主核查托管财产的完好意思性和实在性，在规则时辰内复兴基金料理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无朴直情理，断绝、拦阻基金料理东谈主根据本条约约定诈骗监督权， 或采用拖延、讹诈等技巧妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理 东谈主冷漠警告仍不改正的，基金料理东谈主应叙述中国证监会。              五、基金财产撑捏  （一）基金财产撑捏的原则 走运用、刑事拖累、分拨基金的任何财产。 东吴中短债债券型发起式证券投资基金              托管条约 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，孤苦核算，确保基金财产的 完好意思与孤苦。 责与预计当事东谈主细目到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金 托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见知基金料理东谈主采用递次进行催收。由此给基金 形成吃亏的，基金料理东谈主应矜重向预计当事东谈主追偿基金的吃亏，基金托管东谈主对此 不承担拖累，但应给予积极的合营和协助。   （二）基金的银行账户（钞票托管专户）的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设钞票托管专户，撑捏基金的现款钞票。该账户的开设和 料情理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入举止，均需通过基金托管东谈主的资 产托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的举止。   钞票托管专户的料理当相宜东谈主民币银行结算账户料理、利率料理等关连监管 法则要求。   （三）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的口头在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限拖累公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （四）债券托管账户的开立和料理 东吴中短债债券型发起式证券投资基金              托管条约   《基金合同》收效后，基金料理东谈主矜重以基金的口头恳求并取得参预寰宇银 行间同行拆借阛阓的来回履历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主矜重以基金的 口头在中央国债登记结算有限拖累公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设 银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主矜重基金的债券 的后台匹配及资金的计帐。   （五）期货关连账户的开立和料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连规则开立期货资金账户，在中国金融 期货来回所获取来回编码。期货资金账户称号及来回编码对应称号应按照预计规 定成立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行履历，基金料理东谈主授权基金托管东谈主持 理关连银期转账业务。   （六）入款投资账户的开立和料理   基金财产开展按时入款等银行入款投资前，基金料理东谈主应以基金口头开立银 行入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金料理 东谈主须向入款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金料理 东谈主应见知并合营入款银行办理变更手续。   基金料理东谈主应按照两边约定，事前向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等入款业务所需的承办东谈主员身份讲明信息等材料。如需在入款银行通达网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边阐述同意。   如需罢手使用银行入款账户，基金料理东谈主应预计基金托管东谈主实时办理销户手 续。   （七）其他账户的开设和料理   在本条约缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律法则规则和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及关连账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助基金托管东谈主根据预计法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立预计 账户。该账户按预计国法使用并料理。   （八）入款证实书等什物证券的撑捏   基金料理东谈主应将基金财产投资的预计什物证券交由基金托管东谈主撑捏。属于基 金托管东谈主推行灵验禁止下的什物证券在基金托管东谈主撑捏时代的毁损、灭失，由此 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                托管条约 产生的拖累应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构推行灵验控 制或撑捏的证券不承担撑捏拖累。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金料理东谈主开具入款证实书，基金料理 东谈主与基金托管东谈主应征服以下寥落约定： 要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等关连材料。如 基金托管东谈主对关连材料有异议，基金托管东谈主有权断绝办理并不承担相应拖累，基 金料理东谈主应采用递次核实并改换信息。 手续。如入款证实书要素与入款条约不符，在基金料理东谈主与入款银行核实改换前， 基金托管东谈主有权断绝办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主书面说明，并采用递次积极推动入款证实 书入库，在完成入库前，由入款证实书捏有方履行撑捏拖累。 如需提前支取，基金料理东谈主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理 入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原入款证实书一致。 库手续的，基金料理东谈主应在与入款银行的入款条约中就上述情况作出相应安排， 并明确入款银行应将支取后的入款本息一谈划转回基金钞票托管专户。 到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金料理东谈主应实时采用拯救措 施，基金托管东谈主不承担关连拖累，但应给予必要合营。入款证实书仅看成入款证 实，不得成立担保或用于任何可能导致入款资金吃亏的其他用途。   （九）与基金财产预计的紧要合同的撑捏   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金预计的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金料理东谈主撑捏。除本条约另有约定外，基金料理东谈主在代表基金签署与 基金预计的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和 基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个使命日内 东吴中短债债券型发起式证券投资基金              托管条约 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全口头将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑捏部门，撑捏期限不少于法律法则规 定的最低年限。            六、指示的发送、阐述和扩充   （一）指示的体式和授权   指示是基金料理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的投资资金划拨及 其他款项支付的结合或要求。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送的指示体式包括电子 指示、授权指示和书面指示。   电子指示是指基金料理东谈主通过电子报文系统、网上托处事迹平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。   基金料理东谈主通过网银向基金托管东谈主发送电子指示的，基金料理东谈主应先与基金 托管东谈主签署网上托处事迹平台客户事迹条约。   授权指示是指基金托管东谈主根据基金料理东谈主的授权，基于两边协商一致所设定 的业务国法、登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条件、发送、阐述和扩充等关连要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。   基金料理东谈主拟采用授权指示的，应提前向基金托管东谈主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和扩充神志。   书面指示是指基金料理东谈主出具的纸质指示。基金料理东谈主应通过传真或者邮件 等两边约定的口头发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 件与扫描件不一致的，由基金料理东谈主承担相应拖累（指示原件由基金料理东谈主保 管）。书面指示应看成济急口头，在电子指示、授权指示无法渊博投递或形成时， 基金料理东谈主应向基金托管东谈主发送书面指示。   基金料理东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面指示的授权见知，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东谈主发送指示的被授权东谈主名单及权限（包括但不限于审批金额、 东吴中短债债券型发起式证券投资基金              托管条约 审批事项种类），并载明收效时辰。基金托管东谈主应在收到授权见知后向基金料理 东谈主邮件阐述。授权于授权见知载明的收效时辰收效。若授权见知载明的收效时辰 早于基金托管东谈主向基金料理东谈主邮件阐述的时辰，则授权于基金托管东谈主阐述时收效 （两边另有约定的，从其约定）。   基金料理东谈主变更授权见知，参照上述经过办理。   基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权见知负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、 被授权东谈主及关连操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏，但法律法则规则或有权机关另有要 求的除外。   （二）电子、书面指示的内容   基金料理东谈主发送给基金托管东谈主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时辰、金额、账户信息、资金用途等（以两边事前约定的为准）。基 金料理东谈主应同期向基金托管东谈主提供投资标的关连信息、讲明用款事项的关连讲明 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“讲明材料”），并确保其投 资来回与结算举止实在，且相宜监管要求及本条约约定。基金料理东谈主未能随指示 提供讲明材料，或基金托管东谈主以为讲明材料不足，参预异议处理神志。   （三）电子指示与书面指示的发送、阐述和扩充   基金料理东谈主应按照《基金法》等法律法则的规则和《基金合同》约定，在其 正当的经营权限和来回权限内发送指示。对于指示发送东谈主员无权或特出权限发送 的指示，基金托管东谈主有权断绝扩充，并实时见知基金料理东谈主改正。对于被授权东谈主 发出的指示，基金料理东谈主不得否定其服从。   基金料理东谈主在向基金托管东谈主发送电子指示、书面指示后，须电话预计基金托 管东谈主进行阐述。因基金料理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐述,甚至指示无 法实时处理完成的，基金托管东谈主不承担拖累。   电子指示自得手参预基金托管东谈主系统并经两边阐述时视为投递。一朝得手进 入基金托管东谈主系统，均视为由基金料理东谈主被授权东谈主发送的指示，基金托管东谈主对电 子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东谈主应先根据授权见知，核验指示签发东谈主信息及印鉴有 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                托管条约 效性，授权核验欠亨过，基金托管东谈主有权断绝扩充并实时见知基金料理东谈主；核验 通事后，再进行要素审核。   基金托管东谈主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的完好意思性以 及与“讲明材料”的口头一致性进行考证。要素审核无误，方可阐述指示灵验； 要素审核欠亨过，或基金托管东谈主在履行监督职责时发现指示违抗《基金法》等法 规规则或《基金合同》、本条约约定的，参预异议处理神志，同期应立即见知基 金料理东谈主。   基金托管东谈主审核阐述指示灵验后，应依照本条约约定实时扩充。   基金料理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出扩充指示所必需的时辰。发 送指示日完成划款的指示，基金料理东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示扩充时辰。因基金料理东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出 填塞划款所需时辰，甚至指示无法实时处理所形成的吃亏由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在扩充基金料理东谈主发送的划款指示时，钞票托 管专户内有填塞的资金。不然，基金托管东谈主有权断绝基金料理东谈主发送的划款指示， 但应立即见知基金料理东谈主，因不扩充该指示而形成吃亏的，基金托管东谈主不承担责 任。   基金料理东谈主阐述，基金托管东谈主在指示扩充罢了后无需通过电话、电子数据等 体式向基金料理东谈主复兴阐述。   对于基金托管东谈主尚未扩充的电子指示与书面指示，基金料理东谈主不错取销，但 应提前与基金托管东谈主换取。两边协商一致后基金料理东谈主通过传真或者邮件等两边 约定的口头发送取销指示的书面见知（下称“指示取销见知”）。指示取销见知 须在两边协商细意见时限内发出，载明指示取销内容，并加盖授权见知中的预留 印鉴。基金料理东谈主未实时与基金托管东谈主协商并在协商时限内发送指示取销见知 的，由此形成的相应效率及拖累由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主应在发送指示取销见知后电话预计基金托管东谈主进行阐述，该指示 取销见知经基金托管东谈主阐述后方可收效。如指示取销见知载明的取销内容与协商 收尾不一致，或印鉴不相宜前述约定的，基金托管东谈主不予阐述，由此导致的关连 东吴中短债债券型发起式证券投资基金               托管条约 效率及拖累，基金托管东谈主不予承担。   指示变更参照上述经过办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理神志   基金托管东谈主对书面指示与电子指示存在合理疑义的，应实时向基金料理东谈主提 出。基金料理东谈主须在两边协商的灵验时辰内复兴，如未在灵验时辰内复兴，基金 托管东谈主有权断绝扩充该指示，所形成的吃亏不由基金托管东谈主承担。对于因异议处 理导致的指示扩充延误，基金托管东谈主亦不承担拖累。   （五）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示扩充的拖累   基金托管东谈主由于本身原因未按照或者未实时按照基金料理东谈主发送的灵验指 令扩充，给基金份额捏有东谈主形成吃亏的，应负抵偿拖累。            七、来回及计帐交收安排   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的轨范和神志   基金料理东谈主矜重采纳代理本基金证券买卖的证券经营机构，并代表基金与被 采纳的证券经营机构签订来回单元租用条约。基金料理东谈主应实时将基金专用来回 单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面或其他体式见知基金托管 东谈主。   基金料理东谈主矜重采纳代理本基金国债期货来回的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的关连规则扩充，若无明 确规则的，可参照预计证券买卖、证券经营机构采纳的国法扩充。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据预计法律法则及关连业务国法，签订证券交 易资金结算条约，用以具体明确基金料理东谈主与基金托管东谈主在证券来回资金结算业 务中的拖累。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场应酬易的资金计帐交割，一谈由基金 托管东谈主矜严惩理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限拖累 公司上海分公司/深圳分公司、其他关连登记结算机构及计帐代理银行办理。 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                   托管条约   若是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中形成基金财产的吃亏，应由基金托管 东谈主矜重抵偿基金的吃亏；若是因为基金料理东谈主违抗法律法则的规则进行证券投资 或违抗两边签订的证券来回资金结算条约而形成基金投资计帐真贵和风险的，基 金托管东谈主发现后应立即见知基金料理东谈主，由基金料理东谈主矜重科罚，由此给基金、 基金托管东谈主其托管的其他钞票形成的吃亏由基金料理东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖情景，应立即提醒基金料理东谈主，由基金料理东谈主矜重科罚，由此给基金及基金托 管东谈主形成的吃亏由基金料理东谈主承担。基金托管东谈主采用固定比例最低备付金计收方 式的，若曲直因基金托管东谈主原因发生超买举止，基金料理东谈主必须于 T+1 日上昼 因非基金托管东谈主原因发生超买举止，基金料理东谈主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划 拨资金，用以完成计帐交收。   基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在扩充基金料理东谈主发送的指示时，有填塞的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金料理东谈主发送的划 款指示，但应实时见知基金料理东谈主。基金料理东谈主在发送划款指示时应充分探究基 金托管东谈主的划款处理所需的合理时辰。如由于基金料理东谈主的原因导致无法按时支 付证券计帐款，由此给基金及基金托管东谈主形成的吃亏由基金料理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主相宜法律法则、                                  《基 金合同》、本条约的指示不得拖延或断绝扩充。如由于基金托管东谈主的原因导致基 金无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金料理东谈主形成的吃亏由基金托管东谈主 承担。   （1）基金料理东谈主应密切海涵中国证券登记结算有限拖累公司 T 日发布的 T+2 日适用的轨范券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券使命。若基金托管东谈主发 现基金料理东谈主未实时补足债券，基金托管东谈主见知基金料理东谈主补券，基金料理东谈主须 按基金托管东谈主要求进行补券及回复关连信息。   （2）若基金料理东谈主 T+2 日未按要求完成补券，形成欠库的，需按基金托管 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                 托管条约 东谈主见知要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限拖累公司上海/深圳分公司 结算账户料理及资金结算业务关连规则，诡计并录用欠库扣款和欠库违约金，履 行资金交收义务。   （三）资金、证券账目及来回记载的查对   对基金的来回记载，由基金料理东谈主、基金托管东谈主按日进行查对。逐日对外披 露种种基金份额净值之前，必须保证本日通盘推行来回记载与基金司帐账簿上的 来回记载都备一致。若是推行来回记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核 算不完好意思或不实在，由此导致的吃亏由基金的司帐拖累方承担。   对基金的资金账目，由关连各方逐日对账一次，确保关连各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个来回日终了时关连各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关连各方进行账实查对。   对来回记载，由关连各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、颐养灵通式基金的资金计帐、数据传递及托管条约当事 东谈主的拖累   基金的投资者可通过基金料理东谈主的直销中心和其他销售机构进行申购和赎 回恳求，由基金料理东谈主持理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主矜重接纳并阐述 资金的到账情况，以及依照基金料理东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金料理东谈主应于每个灵通日 14：00 之前将前一个灵通日经阐述的基金申购 金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章见知基金托管东谈主。基金料理东谈主应答 传递的申购、赎回数据的实在性、准确性和完好意思性矜重。   基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算口头，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金料理东谈主所有帐账户和钞票托管专户之间交收，如遇荒谬 情况由基金料理东谈主与基金托管东谈主协商处理。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时见知基金料理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时见知基金料理东谈主划付，由此产生的拖累应由基金料理东谈主承担。后 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                 托管条约 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会叙述。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金料理东谈主应实时见知基金托管东谈主划付，由此 产生的拖累应由基金托管东谈主承担。效率严重的，基金料理东谈主应向中国证监会报 告。            八、基金钞票净值诡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的诡计   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净 值是指诡计日该类基金钞票净值除以该诡计日该类基金份额总份额后的数值。 种种基金份额净值的诡计保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的误差计入基金财产。基金料理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度 济急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主应每个使命日对基金钞票估值。估值原则应相宜《基金合同》 《证券投资基金司帐核算业务指引》过甚他法律、法则的规则。基金钞票净值 和种种基金份额净值由基金料理东谈主矜重诡计，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应 于每个使命日来回杀青后诡计当日的基金钞票净值与种种基金份额净值，并以 两边认同的口头发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计收尾复核后以两边 认同的口头发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按规则对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金料理东谈主诡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金料理东谈主诡计的基金净值信息。因此，本基金的基金司帐拖累方是基金 料理东谈主，就与本基金预计的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分商酌后， 仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的诡计收尾对外给予 公布。法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国 家最新规则估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的债券、钞票支捏证券、国债期货合约、银行入款本息、应收款 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                托管条约 项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 同》另有规则的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价 进行估值，具体估值机构由基金料理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值； 值；来回所阛阓挂牌转让的钞票支捏证券，采用估值技能细目公允价值。   （2）处于未上市时代的有价证券应分离如下情况处理： 况下，应以活跃阛阓上未经诊治的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应答阛阓报价进行诊治，确 认计量日的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，则采用 估值技能细目公允价值。   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估 值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间选取第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值 全价，同期应充分探究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期 截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （5）捏有的银行入款以本金列示，按相应利率逐日阐述利息。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近来回日 结算价估值。   （7）回购来回以成本列示，按约定利率在推行捏巧合代内逐日计提利息。 东吴中短债债券型发起式证券投资基金              托管条约   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错采用舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。   （10）关连法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事 项，按国度最新规则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值作假给投资者形成吃亏的应先由基金料理东谈主承担，基金料理东谈主 对不应由其承担的拖累，有权向谬误东谈主追偿。   当基金料理东谈主诡计的基金钞票净值、种种基金份额净值已由基金托管东谈主复 核阐述后公告的，由此形成的投资者或基金的吃亏，应根据法律法则的规则对 投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管 理东谈主与基金托管东谈主按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的拖累。   由于一方当事东谈主提供的信息作假，另一方当事东谈主在采用了必要合理的递次 后仍不成发现该作假，进而导致基金钞票净值、种种基金份额净值诡计作臆造 成投资者或基金的吃亏，以及由此形成以后来回日基金钞票净值、种种基金份 额净值诡计顺延作假而引起的投资者或基金的吃亏，由提供作假信息确当事东谈主 一方矜重抵偿。   由于不可抗力，或证券/期货来回局面、登记结算公司、第三方估值机构等 机构发送的数据作假等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、适 当、合理的递次进行查验，关联词未能发现该作假的，由此形成的基金钞票估值 作假，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿拖累。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应 当积极采用必要的递次摒除或收缩由此形成的影响。   当基金料理东谈主诡计的基金钞票净值与基金托管东谈主的诡计收尾不一致时，关连 各方应本着辛勤尽职的魄力重新诡计查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金 料理东谈主的诡计收尾为准对外公布，由此形成的吃亏以及因该来回日基金钞票净值 诡计顺延作假而引起的吃亏由基金料理东谈主承担抵偿拖累，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的成立 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                托管条约   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照关连各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独就地诞生、登录和撑捏本基金的全套账册， 对关连各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并修订，保证关连各方平行登录的账册记载都备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金料理 东谈主的账册为准。   （五）基金招募说明书、按时叙述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金家具烦嚣纲目的信息发生重 大变更的，基金料理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书、基金家具资 料纲目并登载在规则网站上；基金招募说明书、基金家具烦嚣纲目其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金料理东谈主不再更新 招募说明书。基金料理东谈主在每季度杀青之日起 15 个使命日内完成季度叙述编制 并公告；在上半年杀青之日起两个月内完成中期叙述编制并公告；在司帐年度结 束之日起三个月内完成年度叙述编制并公告。   基金料理东谈主在 5 个使命日内完成月度叙述，在月度叙述完成当日，将预计报 告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命日内进行复核，并将复核收尾及 时书面见知基金料理东谈主。基金料理东谈主在 7 个使命日内完成季度叙述，在季度叙述 完成当日，将预计叙述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个使命日内 进行复核，并将复核收尾书面见知基金料理东谈主。基金料理东谈主在一个月内完成中期 叙述，在中期叙述完成当日，将预计叙述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后一个月内进行复核，并将复核收尾书面见知基金料理东谈主。基金料理东谈主在一个 半月内完成年度叙述，在年度叙述完成当日，将预计叙述提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核收尾书面见知基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以关连各方认同的账务处理口头为 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                      托管条约 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的叙述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，关连各方各自留存一份。若是基金料理东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金料理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备 案。   基金托管东谈主在对财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述或年度叙述复核罢了后， 需盖印阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对关连文献审核时领导。   （六）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。                  九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 收益分拨，具体分拨决策详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》收效 起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨口头是现款分成；基金份额捏有东谈主可对其捏有的 A 类、B 类和 C 类基金份额分别采纳不同的收益分拨口头； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 金份额收取销售事迹费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基 金归并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；      在相宜法律法则及《基金合同》约定，并对基金份额捏有东谈主利益无内容不 利影响的前提下，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行 稳健神志后可对基金收益分拨原则和支付口头进行诊治，不需召开基金份额捏有 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                  托管条约 东谈主大会。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施神志   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨口头等内容。      本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在规则前言公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的诡计方法，依照《业务国法》扩充。   （三）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。                 十、信息泄漏   （一）守密义务   除按照《基金法》《运作办法》《信息泄漏办法》《流动性风险料理规则》 《基金合同》及中国证监会对于基金信息泄漏的预计规则进行泄漏之外，基金 料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应恪 守守密的义务。基金料理东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法则规则 之外，不得在其公开泄漏之前，先行对任何第三方泄漏。关联词，如下情况不应 视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息泄漏或公开；   （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在信息泄漏中的职责和信息泄漏神志   基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据关连法律法则、《基金合同》的规则各自 承担相应的信息泄漏职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极合营、相互督促、 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                 托管条约 相互监督、保证其履行按照法定口头和时限泄漏的义务。   根据《信息泄漏办法》的要求，本基金信息泄漏的文献包括基金招募说明书、 基金家具烦嚣纲目、《基金合同》、本条约、基金净值信息、按时叙述、临时报 告、基金份额申购、赎回价钱、清爽公告、基金份额捏有东谈主大会决议、基金投资 国债期货的信息泄漏、基金投资钞票支捏证券的信息泄漏、计帐叙述、实施侧袋 机制时代的信息泄漏、发起资金申购份额的信息泄漏以及中国证监会规则的其他 信息等必要的文献，由基金料理东谈主拟定并矜重公布。   基金托管东谈主应当按照关连法律、行政法则、中国证监会的规则和《基金合同》 的约定，对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金事迹发达 数据、基金按时叙述、更新的招募说明书、基金家具烦嚣纲目、基金计帐叙述等 关连基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或者电子阐述。   基金年度叙述中的财务司帐叙述部分，经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计后，方可泄漏。   基金料理东谈主应当在中国证监会规则的时辰内，将应予泄漏的基金信息通过符 合中国证监会规则条件的寰宇性报刊及《信息泄漏办法》规则的互联网网站等媒 介泄漏。根据法律法则应由基金托管东谈主公开泄漏的信息，基金托管东谈主将通过规则 前言公开泄漏。   照章必须泄漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时辰赢得上述文献的复制件或复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容都备一致。   （三）暂停或蔓延信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄漏基金关连信 息： 业时； 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                   托管条约                    十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。料理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.30%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.08%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   （三）B 类基金份额和 C 类基金份额的销售事迹费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售事迹费，B 类基金份额的销售事迹费按前一 日 B 类基金份额基金钞票净值的 0.01%年费率计提，C 类基金份额的销售事迹费 按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.25%年费率计提。销售事迹费的诡计方 法如下：   H＝E×年销售事迹费率÷畴前天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售事迹费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                托管条约   基金销售事迹费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售事迹费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主，由基金料理东谈主代付给销售机构。 若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   （四）证券来回/期货来回用度、基金份额捏有东谈主大会用度、基金账户开户 用度、账户珍藏用度、基金的银行汇划用度、《基金合同》收效后与基金关连的 信息泄漏用度、司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等根据预计法则、《基金合 同》及相应条约的规则，由基金托管东谈主按基金料理东谈主的划款指示并根据用度推行 支拨金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂   基金料理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未都备履行义务导致的用度支拨或基 金财产的吃亏、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据关连法律法则， 以及中国证监会的预计规则不得列入基金用度的名堂不列入基金用度。《基金合 同》收效前的关连用度，根据原《东吴安鑫中短债债券型麇集钞票料理筹谋钞票 料理合同》的约定扩充。   （六）基金料理费、基金托管费、销售事迹费的复核神志、支付口头和时辰   基金托管东谈主对不相宜《基金法》《运作办法》等预计规则以及《基金合同》 的其他用度有权断绝扩充。   基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费、基金托管费、销售事迹费等， 根据本条约和《基金合同》的预计约定进行复核。   基金料理费、基金托管费、销售事迹费，根据《基金合同》约定的口头和时 间支付。   （七）若是基金托管东谈主发现基金料理东谈主从基金财产中列支的用度，不相宜有 关法律法则的预计规则和《基金合同》、本条约的约定，有权要求基金料理东谈主作念 出版面解释，若是基金托管东谈主以为基金料理东谈主无朴直或合理的情理，不错断绝支 付。   （八）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户预计的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，预计用度可酌情收取或减免，但不得收取管 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                      托管条约 理费，详见招募说明书的规则。          十二、基金份额捏有东谈主名册的撑捏   基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑捏的基金份额捏有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》远隔日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑捏， 基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照当今关连国法分别撑捏基金份额捏有东谈主名册。保 管口头不错采用电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法 规规则的最低年限。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》远隔日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》远隔日等触及到基金弥留事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生 日后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法则规则的最低年限。基金托管东谈主不得将所撑捏的基金 份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服守密义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善撑捏基金份额捏有东谈主名 册，应按预计法则规则各自承担相应的拖累。          十三、基金预计文献和档案的保存   基金料理东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来回记载和弥留合同等，保存期限不少于法律法则规则的最低年限，对关连 信息负有守密义务，但司法强制查验情形及法律法则规则的其它情形除外。其中， 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                 托管条约 基金料理东谈主应保存基金财产料理业务举止的记载、账册、报表和其他关连烦嚣， 基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关连烦嚣。   基金料理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主 处。基金料理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等预计的合同、条约传真 给基金托管东谈主。   基金料理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接纳基金 的预计文献。          十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责远隔：   (1) 被照章取消基金料理履历；   (2) 被基金份额捏有东谈主大会罢职；   (3) 照章落幕、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金料理东谈主职责远隔后 6 个月内对被提 名的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在规则前言公告；   （6）打发：基金料理东谈主职责远隔的，基金料理东谈主应妥善撑捏基金料理业务 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                 托管条约 烦嚣，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主持理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时接纳。新任基金料理东谈主或临时基金料理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金料理东谈主职责远隔的，应当按照法律法则规则聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金料理东谈主更换后，若是原任或新任基金料理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东谈主预计的称号字样。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远隔：   (1) 被照章取消基金托管履历；   (2) 被基金份额捏有东谈主大会罢职；   (3) 照章落幕、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或共计捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责远隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在规则前言公告；   （6）打发：基金托管东谈主职责远隔的，基金托管东谈主应当妥善撑捏基金财产和 基金托管业务烦嚣，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主持理基金财产和基 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                  托管条约 金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接纳。新 任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金料理东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责远隔的，应当按照法律法则规则聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （三） 基金料理东谈主和基金托管东谈主同期更换的条件和神志 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在规则前言上都集公告。      （四）新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主接纳基金料理业务，或新任基金 托管东谈主或临时基金托管东谈主接纳基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基 金托管东谈主应连续履行关连职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益形成损伤 的举止。原基金料理东谈主或原基金托管东谈主在连续履行关连职责时代，仍有权按照《基 金合同》的规则收取基金料理费或基金托管费。      （五）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和神志的约定，但凡 径直援用法律法则或监管国法的部分，如畴昔法律法则或监管国法修改导致关连 内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对相应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                十五、防碍举止      托管条约当事东谈主防碍从事的举止，包括但不限于：      （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主不自制地对待其料理或托管的不同基金财 产。      （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第 三东谈主牟取利益。 东吴中短债债券型发起式证券投资基金               托管条约   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担 吃亏。   （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金经营过程中任何尚未按法 律法则规则的口头公开泄漏的信息。   （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金料理东谈主的渊博灵验指示拖延或断绝扩充。   （八）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高等料理东谈主 员相互兼职。   （九）基金托管东谈主暗自动用或刑事拖累基金钞票，根据基金料理东谈主的正当指示、 《基金合同》或本条约的约定进行刑事拖累的除外。   （十）基金料理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者举止： （1）承销证券；（2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷 拖累的投资；（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；（5） 向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕来回、主管证券来回价钱及 其他不朴直的证券来回举止；（7）依照法律法则预计规则，由中国证监会规则 防碍的其他举止。   （十一）法律法则和《基金合同》防碍的其他举止，以及依照法律法则有 关规则，由中国证监会规则防碍基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他举止。   如法律、行政法则或监管部门取消或诊治上述限定，如适用于本基金，基 金料理东谈主在履行稳健神志后，则本基金投资不再受关连限定或按照诊治后的规则 扩充。   十六、基金托管条约的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与远隔   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                托管条约      发生以下情况，本条约远隔：      （1）《基金合同》远隔；      （2）基金托管东谈主落幕、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主领受基 金钞票；      （3）基金料理东谈主落幕、照章被取销、歇业或有其他基金料理东谈主领受基 金料理权；      （4）发生法律法则或《基金合同》规则的远隔事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和本条约的规则连续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组谐和领受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 叙述出具法律意见书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限定而不 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                托管条约 能实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项规则送还前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的预计紧要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 叙述登载在规则网站上，并将计帐叙述领导性公告登载在规则报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及预计文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规则的最 低年限。                十七、违约拖累   （一）若是基金料理东谈主或基金托管东谈主不履行本条约或者履行本条约不相宜约 定的，应当承担违约拖累。关联词发生下列情况，当事东谈主免责： 看成或不看成而形成的吃亏等； 吃亏等； 东吴中短债债券型发起式证券投资基金              托管条约 其它非基金托管东谈主挑升或紧要罪行形成的不测事故。   （二）因本条约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成吃亏的，应 当分别对各自的举止照章承担抵偿拖累，因共同举止给基金财产或者基金份额捏 有东谈主形成吃亏的，应当承担连带抵偿拖累。   （三）当事东谈主违抗本条约约定，给另一方当事东谈主形成吃亏的，应许担抵偿责 任。   （四）当事东谈主一方违约，非违约方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时采用必要 的递次，奋发属目吃亏的扩大。莫得采用稳健递次甚至吃亏进一步扩大的，不得 就扩大的吃亏要求抵偿。非违约方因属目吃亏扩大而支拨的合理用度由违约方承 担。   （五）违约举止虽已发生，但本条约简略连续履行的，在最大限定地保护基 金份额捏有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本条约。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可禁止的身分导致业务出现差错，基 金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、稳健、合理的递次进行查验，关联词未 能发现作假或因前述原因未能幸免或改换作假的，由此形成基金财产或投资东谈主损 失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿拖累。关联词基金料理东谈主和基金托管东谈主应积 极采用必要的递次摒除或收缩由此形成的影响。   （七）本条约所指吃亏均为径直吃亏。             十八、争议科罚口头   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约预计的一切争议，除经友好 协商不错科罚的，应提交上海海外经济营业仲裁委员会（上海海外仲裁中心）， 仲裁地点为上海市，根据该会那时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁裁决是终端性 的并对关连两边均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，连续忠实、 辛勤、尽职地履行《基金合同》和本条约约定的义务，珍藏基金份额捏有东谈主的合 法权益。   本条约受中国法律（为本条约之意见，在此不包括中国香港、中国澳门寥落 行政区和中国台湾地区法律）统治并从其解释。 东吴中短债债券型发起式证券投资基金                托管条约            十九、基金托管条约的服从   （一）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管条约的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐收尾报中国 证监会备案并公告之日止。   （二）基金托管条约自收效之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （三）基金托管条约蓝本一式 3 份，除上报预计监管机构一份外，基金料理 东谈主和基金托管东谈主分别捏有 1 份，每份具有同等的法律服从。            二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金料理东谈主和基金托管东谈主认同后，两边应在基金托管条约上盖 章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管条约的签订 地点和签订日历。 东吴中短债债券型发起式证券投资基金               托管条约 本页无正文，为《东吴中短债债券型发起式证券投资基金托管条约》签署页。 基金料理东谈主：东吴基金料理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （署名或盖印） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （署名或盖印） 签订地点：中国北京 签 订 日：    年   月   日